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配资优秀股票配资门户对相关行政处罚信息不予记入执业声誉信息库

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　　● 本报记者赵中昊

　　中国证券报记者从业内获悉，为进一步完善证券行业执业声誉信息管理机制，中国证券业协会近期对《证券行业执业声誉信息管理办法》进行了修订，目前正在征求行业意见。这是该办法运行三年后的首次调整。

　　记者了解到，此次修订旨在落实相关监管精神，将干扰监管执法的行贿行为纳入违法失信范畴，同时鼓励券商主动赔偿欺诈发行导致的投资者损失，明确通过先行赔付机制有效减轻或消除损害的，其相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。

　　可申请豁免“声誉污点”记录

　　“这次修订给合规经营的同行打了一针‘强心剂’。”一位资深券商合规人士对记者坦言。他所说的，正是修订稿中明确写入的新内容：发行人因欺诈发行、虚假陈述给投资者造成损失，相关证券公司主动与受到损失的投资者达成协议予以先行赔付，积极减轻或消除对投资者特别是中小投资者违法损害的，由其向协会申请，对相关行政处罚信息不予记入执业声誉信息库。这为券商主动承担责任、化解风险提供了明确的“豁免通道”。

　　“这就相当于开了一扇‘正门’。”另一位投行人士对记者表示，“以往责任重，主动赔了还可能‘留案底’。现在规则明确了，积极主动担责、有效化解风险的行为，值得被鼓励，也能避免‘污点记录’，让机构更有动力第一时间去解决问题。”

　　上述投行人士认为，修订稿将是否主动赔付与券商“声誉账本”挂钩，这将倒逼券商将风控前置。未来在项目尽调、材料核查乃至后续持续督导阶段，“大家只会抠得更细、看得更紧”，因为审慎履职、从源头降低欺诈风险，不仅是义务，更直接关系到机构在市场中的“面子”和长远发展。

　　贿赂等行为

　　纳入违法失信信息范畴

　　《管理办法》的另一部分修订内容同样引发了业内高度关注。记者了解到，为了贯彻证监会“坚持受贿行贿一起查”的部署，修订稿将“以贿赂等不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息”纳入违法失信信息范畴。

　　业内人士认为，将行贿干扰监管纳入执业声誉管理后，涉事机构及个人将面临全行业联合惩戒。此次修订体现出监管部门拟通过声誉资本定价机制让“围猎者”付出市场信用代价，是监管部门净化市场生态、维护执法权威的又一项重要举措。内控薄弱的机构易因员工个人行为引发机构声誉风险，需加大合规投入。

　　此外，记者注意到，针对执业声誉信息库运行三年来的实践反馈，中证协在修订稿中，把原本来源于证监会诚信档案数据库的部分信息的获取方式，正式明确调整为会员自行报送，这项在过渡期已试行的安排，如今正式落地成为管理办法中的刚性要求。